{"id":5462,"date":"2020-07-14T12:55:32","date_gmt":"2020-07-14T10:55:32","guid":{"rendered":"https:\/\/blogs.imf-formacion.com\/blog\/mba\/?p=5462"},"modified":"2020-07-14T12:59:24","modified_gmt":"2020-07-14T10:59:24","slug":"10-aspectos-del-compliance-como-factor-de-excelencia","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/blogs.imf-formacion.com\/blog\/mba\/10-aspectos-del-compliance-como-factor-de-excelencia\/","title":{"rendered":"10 aspectos del Compliance como factor de excelencia"},"content":{"rendered":"
\r\n\t\r\n<\/a><\/div>\n

En una sesi\u00f3n del Foro Econ\u00f3mico Mundial, su fundador y entonces presidente, Klaus Schwab, lanz\u00f3 una pregunta: \u00bfC\u00f3mo nos aseguramos de que esta \u00faltima revoluci\u00f3n<\/strong> no prive a la humanidad de su alma y coraz\u00f3n, sino que la lleve a una nueva consciencia moral basada en una idea de destino compartido?<\/strong><\/em> Y es aqu\u00ed d\u00f3nde entra en juego el Compliance<\/strong> como factor de excelencia<\/p>\n\n\n\n

\u00bfQu\u00e9 significa Compliance?<\/h2>\n\n\n\n

El t\u00e9rmino de COMPLIANCE suena \u00faltimamente mucho como aspecto novedoso en la gesti\u00f3n y la \u00e9tica de la empresa, pero es un t\u00e9rmino de toda la vida. Simplificando, su significado ser\u00eda: CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN EL MARCO DEL BUEN GOBIERNO EMPRESARIAL<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Es un significado que, a priori, parece sencillo pero que abarca mucho m\u00e1s que las normas. Se refiere a trabajar conforme a la \u00e9tica<\/strong>, evitando cualquier tipo de delito: el de guante blanco, el incumplimiento de los derechos humanos, la falta de transparencia, saltarse los c\u00f3digos \u00e9ticos, de conducta y la protecci\u00f3n de datos, y cualquier otra norma vigente sea del tipo que sea.<\/p>\n\n\n\n

Hace unos a\u00f1os en un post hablaba  del papel de la \u00e9tica en las organizaciones \u00a8\u00c9tica, moda, necesidad o palabrer\u00eda\u00a8.<\/a><\/p>\n\n\n\n

\u00bfCu\u00e1les son las consecuencias para las empresas del incumplimiento?<\/h2>\n\n\n\n

Muchos de estos aspectos est\u00e1n acotados tanto deontol\u00f3gica como jur\u00eddicamente y su incumplimiento supone un coste por las sanciones, pero tambi\u00e9n un ALTO COSTE DE P\u00c9RDIDA REPUTACIONAL<\/strong>, que puede derivarse de saltarse todo tipo de normas y leyes, reglamentos, c\u00f3digos y pol\u00edticas corporativas.<\/p>\n\n\n\n

Entre las multas<\/strong> econ\u00f3micas<\/strong>, la posibilidad de c\u00e1rcel de sus directivos y el coste reputacional, podr\u00edamos decir que a las empresas les sale a cuenta no jug\u00e1rsela, no asumir riesgos y ser cumplidoras con el fin de evitar todas las consecuencias que de sus malos actos se podr\u00edan derivar.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfC\u00f3mo afecta el Compliance a terceros? <\/h2>\n\n\n\n

El compliance supone un cambio de forma de pensar<\/strong>. No defiende los intereses de la empresa solo pensando en la propia organizaci\u00f3n, sino en los terceros, las partes interesadas, los cuales saldr\u00e1n perjudicados por las malas praxis de la compa\u00f1\u00eda.<\/p>\n\n\n\n

Las empresas deben hacerse la siguiente pregunta y reflexionar sobre c\u00f3mo evitarlo:<\/strong> \u00bfQu\u00e9 estoy haciendo que pueda perjudicar a terceros?<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n

\u00bfC\u00f3mo se aplica la metodolog\u00eda de los c\u00edrculos de calidad al Compliance? <\/h2>\n\n\n\n

El c\u00edrculo de la calidad<\/strong> aborda la gesti\u00f3n empresarial \u00f3ptima de forma gen\u00e9rica, siendo su circuito el siguiente:<\/p>\n\n\n\n

\"\"<\/figure><\/div>\n\n\n\n

Lograr empresas cumplidoras con la ley, los valores y la \u00e9tica es fruto de un esfuerzo sistem\u00e1tico y deliberado por parte de sus gestores, que luchan por crear una cultura corporativa de valores<\/strong>; esta ser\u00e1, por tanto, la l\u00ednea vital que marcar\u00e1 la manera de hacer negocios en todos los niveles de la empresa<\/p>\n\n\n\n

Para aplicar<\/strong> el c\u00edrculo de excelencia al compliance los pasos<\/strong> ser\u00edan los siguientes:<\/p>\n\n\n\n

  1. Identifica riesgos<\/strong>, a veces quien mejor lo conoce es el directivo ya que tiene una informaci\u00f3n m\u00e1s completa de los \u201cqu\u00e9\u201d y \u201cpara qu\u00e9\u201d de las compa\u00f1\u00edas.<\/li>
  2. Establecer reglas<\/strong>, regulaciones, requisitos, checklists, pol\u00edticas y procedimientos que eviten que esto ocurra.<\/li>
  3. Pautar sistemas<\/strong> de controles y formas para recibir denuncias por incumplimiento.<\/li>
  4. Monitorizar<\/strong> que los controles est\u00e1n funcionando.<\/li><\/ol>\n\n\n\n

    Y volviendo a hacer las cosas bien por ego\u00edsmo, est\u00e1 demostrado que las empresas m\u00e1s longevas del mundo han centrado su actividad en valores que han transmitido a sus empleados y eso ha sido lo que ha permitido su supervivencia.<\/p>\n\n\n\n

    \u00bfQu\u00e9 herramientas existen para detectar las malas pr\u00e1cticas en las empresas?<\/u><\/h2>\n\n\n\n

    Os diremos algunos de los caminos posibles para que los responsables de las empresas tengan conocimiento de las actuaciones mal intencionadas de sus colaboradores, si bien, como dicen en mi Castilla, \u00a8quien hace la ley hace la trampa\u00a8 y se precisa de pericia y control sistem\u00e1tico<\/strong> para estar al tanto de lo que est\u00e1 pasando y desenmascarar a los incumplidores y delincuentes.<\/p>\n\n\n\n

    El chivatazo <\/h3>\n\n\n\n

    El chivatazo que haga llegar alguien con conciencia<\/strong>, ya sea de la empresa o de fuera, informando de los delitos que se est\u00e9n cometiendo.<\/p>\n\n\n\n

    Control <\/h3>\n\n\n\n

    Basado en los medios soportados por sistemas de informaci\u00f3n<\/strong>, el RegTech (regulation and technology)<\/p>\n\n\n\n